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知识测试要求
- 必须参与中国期货业协会统一编制的特定品种知识测试，测试全程需要在期货公司官方的线上系统或者线下网点完成，全程录像留痕，不允许代考，所有测试记录协会可追溯校验
- 测试得分不能低于80分，满分100分，答错的核心规则类题目后续还会有复核要求
- 测试成绩有效期仅为测试完成后的30个自然日，超过有效期再提交权限申请需要重新参加测试
实盘交易经验要求
- 需要满足近3年内在境内期货交易所累计不少于10笔的实盘期货或者期权成交记录，模拟交易记录不计入有效经验范围，普通商品期货、商品期权的成交都符合要求，没有品种限制
- 如果没有境内实盘交易记录，也可以提供近6个月内不少于10笔的境外正规期货/期权交易所的合法成交对账单，同样可以替代境内交易经验要求
- 10笔交易记录不能全部集中在同一个交易日完成，否则交易所后台审核时会判定为刷记录，直接驳回权限申请
很多首次开通原油权限的新手经常会因为材料不全、流程不熟悉来回返工，甚至错过合适的建仓窗口，加上原油本身波动大，频繁交易的话手续费累积成本也很高，微信公众号搜索：问金测评，点击菜单“专属渠道”即可对接头部期货公司专属低佣渠道，帮你长期节省交易成本，还有专属的权限开通指导专员全程跟进流程，不用自己反复跑审核。
适当性匹配要求
- 期货公司会对你的风险承受能力做测评，最终风险测评等级必须达到C4及以上，如果是C3及以下的稳健型、保守型投资者，不符合开通原油这类高风险特定品种的资质要求
- 你需要签署对应的特定品种风险揭示书，充分知晓原油期货的涨跌停波动、杠杆风险，不存在被误导销售的情况
诚信合规校验要求
- 不能存在期货市场禁入记录，也不能是被列为失信被执行人的人群，否则会直接驳回权限申请
- 不存在监管规则明确禁止参与期货交易的身份，比如证监会、期货交易所的公职监管人员等群体无法开通原油交易权限
- 没有最近3年的重大期货交易违法违规记录，否则会被限制开通特定品种权限
实操避坑提示
- 50万资金要求是权限申请前连续5个交易日，每日收盘后账户可用资金都不低于50万，不能当日转入当日转出凑数，系统会自动监测每日的资金余额
- 权限申请提交后需要完成规定的录音录像流程，必须本人亲自出镜回答问题，全程合规校验通过后，1-2个工作日就能正式获批原油期货交易权限
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