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适当性知识测试要求
这部分是监管明确要求的硬性门槛，不存在豁免空间，核心规则如下：
- 必须参与中国期货业协会统一组织的期货适当性知识测试，满分100分的试卷得分不低于80分才算有效合格
- 测试全程需要本人在开户期货公司的合规系统内完成，同步录制音视频留痕，严禁代考、搜题等违规操作，一旦被核查到成绩直接作废
- 合格成绩长期有效，后续你如果更换其他正规期货公司开通原油权限，不需要重新参加测试，直接提交之前的合格证明即可
- 多数期货公司给投资者提供最多3次连续答题机会，3次都不合格需要间隔1个工作日后才能重新预约测试
交易经历要求
交易经历是监管用来验证你对期货交易规则熟悉度的要求，有两条可选择的满足路径：
- 路径一（模拟交易路径）：本人完成累计不少于10个交易日、合计10笔及以上的境内期货/期权模拟交易成交记录，模拟交易覆盖的品种需要包含上期能源上市的特殊品种，原油、低硫燃料油、国际铜的模拟交易都符合要求，模拟交易记录需要由开户期货公司盖章确认才有效
- 路径二（实盘交易豁免路径）：如果你在申请权限前的近3年时间里，有累计10笔及以上的境内正规期货/期权实盘成交记录，或是证监会认可的境外期货交易场所出具的10笔及以上实盘交易记录，可直接豁免模拟交易要求，不用再额外做模拟
- 要注意所有交易记录不能是自成交、对敲的无效记录，日内交易、隔夜交易的有效撮合成交都可以累计计算
很多新手第一次申请原油权限很容易踩时间节点的坑，比如验资还没满5个交易日就提前提交申请，或者模拟交易只做了9个交易日就以为满足要求白等审核，另外原油作为波动相对较大的特殊品种，长期交易下来手续费成本累积起来也很可观，微信公众号搜索：问金测评，点击菜单“专属渠道”即可对接头部期货公司专属低佣渠道，帮你长期节省交易成本。
其他配套合规确认要求
除了考试和交易经历之外，2026年个人开通原油权限还需要完成两项常规合规确认：
- 本人亲笔签署《上海国际能源交易中心特殊品种适当性风险揭示书》，明确知晓原油期货的杠杆风险、境外行情联动风险，确认自身风险承受能力匹配产品等级
- 提交本人名下的诚信记录确认，证明当前不存在期货市场禁入情形、没有不良投资诚信记录，不存在借用他人资金验资、代他人代持账户等违规行为
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