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网格交易风险承受能力评估频率要求
- 监管基础规定:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,证券公司需每12个月对投资者进行一次风险承受能力后续评估,确保投资者风险等级与所参与的交易策略匹配。
- 平安证券具体执行:平安证券遵循监管要求,每12个月会提示投资者重新完成风险评估;若投资者的财务状况、投资目标、风险偏好等发生重大变化(如资产规模大幅变动、投资策略调整),应主动在APP内重新评估。
- 网格策略适配要求:网格交易属于中高风险策略(依赖市场波动,存在持仓价格波动风险),若投资者当前风险等级低于策略要求(通常为R3及以上),需重新评估并达标后才能继续使用该功能。
注意事项
- 主动更新:当个人情况变化时,建议主动在平安证券APP的“我的-风险评估”模块重新完成评估,避免影响网格交易等功能的正常使用。
- 如实填写:风险评估问卷需如实反映自身情况,否则可能导致策略与风险承受能力不匹配,增加投资风险。
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